岗位 |
风险点 |
风险类别 |
风险等级 |
防控措施 |
总务部部长 |
受人情及利益驱使，制定技术方案时为潜在利益人设置倾向性条款及验收宽松 |
权力行使风险 |
高 |
加强政策和业务能力学习，提高业务水平。 |
未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查 |
权力行使风险 |
高 |
加强自身及本单位业务人员廉洁从业和反腐倡廉警示教育。 |
对项目安全不监督检查或检查时降低标准 |
权力行使风险 |
高 |
建立健全制度，加强内部控制。 |
为潜在利益人提供便利甚至透露标底 |
权力行使风险 |
高 |
签订党风廉政建设责任书。 健全岗位设置，实现岗位制衡。 |
不重视政治学习，理论修养不够 |
思想道德风险 |
低 |
加强政治学习，认真学习《中国共产党章程》和党的各项规章制度，不断提升个人的理论素养。 |
个人修养欠缺 |
思想道德风险 |
中 |
加强学习，严格执行《中央八项规定》、增强个人道德修养，建立个人生活考核约束机制。 |
人生观、价值观偏离 |
思想道德风险 |
中 |
加强学习，树立正确的人生观、价值观、世界观。 |
部门制度不健全 |
制度机制风险 |
低 |
建立学校总务各项工作制度、完善管理机制。 |
没有建立物资采购制度，办公用品发放管理办法 |
制度机制风险 |
中 |
制定并严格执行学校《办公用品管理办法》、《物资采购管理办法》等规章制度，使工作具有制度的保障。 |
没有制定维修工作管理办法、库房管理办法 |
制度机制风险 |
中 |
制定学校维修工作制度，严格执行《维修工作制度》、《库存物资管理制度》，让部门员工有明确的工作指导。 |
没有市场考察工作的办法 |
制度机制风险 |
中 |
制定并认真执行部门《市场考察工作要求》，并按要求填写好调查表存档。 |
部门工作程序不规范 |
制度机制风险 |
高 |
严格执行《物资采购制度》、《维修工作制度》、《办公用品管理制度》。 |
岗位职责独立性程序高 |
岗位职责风险 |
中 |
加强对岗位职责独立性的针对性检查，建立民主履职、相互监督的职责架构。 |
没有制定明确的各岗位职责 |
岗位职责风险 |
中 |
完善各岗位职责，制定《食堂监督管理人员岗位职责》、《办公用品管理人员岗位职责》、《采购人员岗位职责》、《维修管理人员岗位职责》，让每一位职工都能明确自己的工作职责，按要求工作，强化自我约束。 |
没有制定部门负责人岗位职责，使工作缺少监督 |
岗位职责风险 |
中 |
结合总务部门工作职责制定《总务处处长岗位职责》并严格执行。 |
不按职责履行职责 |
岗位职责风险 |
中 |
加强履职意识的教育、严厉查处渎职行为；逗硬遵照执行《总务处员工岗位职责》。 |
业务流程不健全 |
业务流程风险 |
中 |
制定总务处各项工作业务流程，完善流程节点控制并有针对性检查。 |
没有制定和完善采购等工作流程 |
业务流程风险 |
高 |
根据政府采购管理办法，制定学校《物资采购工作流程》并在相关和风管领导的指导和监督下逗硬执行。 |
没有制定和完善维修等工作流程 |
业务流程风险 |
低 |
制定学校《维修工作流程》、《办公用品申报、领取流程》并严格执行。 |
不安流程实施 |
业务流程风险 |
高 |
在学校纪检监审处、分管领导及各部门监督之下，认真按流程办事。 |
利益诱惑 |
外部环境风险 |
中 |
树立正确的人生观、价值观，坚决抵制利益诱惑，加强警示教育，发现问题及时处理。 |
外部施加压力 |
外部环境风险 |
中 |
坚守程序、规范，照章办事，不徇私情。 |
不重视政治学习，党性修养不够 |
思想道德风险 |
高 |
严格规定、督促检查，加强政治学习，以《中国共产党章程》作为思想道德的指针，建立党性意识的考评体系，树立良好的党性意识； |
廉洁自律意识不强； |
思想道德风险 |
高 |
加强警示教育、廉洁自律教育，严格按照个人与学校指挥部签订的《廉政建设责任书》的要求规范自己的言行，发现不良苗头及时提醒； |
在工作中怕承担责任和得罪人，有畏难情绪，不能开拓工作局面 |
思想道德风险 |
高 |
加强工作责任意识，按《新校区建设指挥部管理制度》开展工作，不怕得罪人； |
人生观、价值观偏离 |
思想道德风险 |
高 |
加强学习树立正确的人生观、价值观。 |
对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用 |
制度机制风险 |
中 |
认真学习规章制度及国家法律法规，按规章制度严格要求自身； |
制度遗漏 |
制度机制风险 |
中 |
建立完善的工程建设管理制度如《设计变更暂行规定》、《隐蔽工程验收制度》、《工程现场计量及签证规定》、《工程竣工验收管理制度》、《基建资料管理制度》等相关制度，使工程建设的每一项工作都有制度作为保障 |
不严格执行制度 |
制度机制风险 |
中 |
严格执行《新校区建设工程施工管理制度》，把制度作为我们工作的必不可少支撑。 |
个人自由裁量权空间大小不同，可能导致乱作为； |
岗位职责风险 |
中 |
加强业务学习，加强部门职工素质教育 |
由于外在或内在原因不正确履职，可能导致失职渎职 |
岗位职责风险 |
中 |
加强责任意识，排除一切人为干扰因素 |
岗位职责不明确 |
岗位职责风险 |
中 |
.严格对照新校区建设指挥部施工管理制度汇编要求，认真执行《工程管理处处长工作职责》、《现场代表工作岗位职责》、《统计、资料员岗位职责》，自觉规范履职 |
业务流程不健全 |
业务流程风险 |
中 |
1.制定健全的工程管理各项工作业务流程； 2.完善流程节点控制并有针对性检查； 3.严格执行《设计变更申报流程》、《工程现场计量及签证流程》、《隐蔽工程验收流程》、《市场询质询价流程》，高度重视工作的程序性 |
缺乏重要流程节点的控制 |
业务流程风险 |
中 |
|
收受他人利益，可能导致行为示范，构成失职渎职或钱权交易 |
外部环境风险 |
高 |
加强自身学习，以个人和指挥部签订的《廉政工作责任书》和各项部门管理制度为工作准则，坚决抵制利益诱惑，做好本职工作； |
受到外部施加的非正常影响，可能导致履职失控 |
外部环境风险 |
高 |
以《总务后勤部岗位职责》等为行为准绳，排除一切外部干扰因素； |
因亲情或友情影响，可能导致行为失落权力失控 |
外部环境风险 |
高 |
加强工作责任意识，用岗位职责规劝亲人、朋友，杜绝亲情牌和友情牌趁虚而入。 |
总务部副部长 |
受人情及利益驱使，制定技术方案时为潜在利益人设置倾向性条款及验收宽松 |
权力行使风险 |
高 |
1. 加强自身及本单位业务人员廉洁从业和反腐倡廉警示教育； 2. 发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，通过教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行岗位预警、部门预警，避免发展成违纪违法行为； 3. 采用多途径、多角度论证，保证采购需求的客观公正； 4. 严格执行招投标保密制度。 |
未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查 |
权力行使风险 |
高 |
对项目安全不监督检查或检查时降低标准 |
权力行使风险 |
高 |
为潜在利益人提供便利甚至透露标底 |
权力行使风险 |
高 |
收受他人利益，可能导致行为示范，构成失职渎职或钱权交易 |
外部环境风险 |
高 |
加强自身学习，以个人和指挥部签订的《廉政工作责任书》和各项部门管理制度为工作准则，坚决抵制利益诱惑，做好本职工作； |
受到外部施加的非正常影响，可能导致履职失控 |
外部环境风险 |
高 |
以《总务后勤部岗位职责》等为行为准绳，排除一切外部干扰因素； |
因亲情或友情影响，可能导致行为失落权力失控 |
外部环境风险 |
高 |
加强工作责任意识，用岗位职责规劝亲人、朋友，杜绝亲情牌和友情牌趁虚而入。 |
采购中心科科长 |
对申购单位有偏见拖延项目办理 |
思想道德风险 |
低 |
严格执行当天响应，两个工作日内完成。 |
协助申购单位操控项目 |
权力行使风险 |
中 |
健全项目审核监督机 制，采购文件需经多部门联合审批。 |
遗忘或没及时启动项目 |
思想道德风险 |
低 |
建立项目负责制，通过OA系统规范、督办项目 |
采购方式判断不准，把关不严 |
制度机制风险 |
中 |
经办人定期参加培训，加强考核检查。采购方式需经学校审批 |
未在系统上报政府采购计划或变更手续 |
制度机制风险 |
中 |
专人申报，政府采购项目需在系统申报后方能执行采购 |
供应商名单泄露，方便供应商围标、串标 |
权力行使风险 |
低 |
加强纪律约束，明确责任追究。 |
采购资料归档不及 时、不全面、不规范、 重要资料遗失等 |
思想道德风险 |
低 |
建立规范归档程序，限定移交时间，实行移交签名制度。 |
膳食管理科科长 |
规章制度落实存在风险，由于食品安全监管岗位存在一岗多责，按法律法规要求，一个食堂应配备一个食品安全员，目前学校三个食堂仅配备一个食品安全员，并同时兼任学校疫情防控、宣传用品、通勤车、公务车、印刷用品、医务室、饮用水等多项工作，存在各项工作无法兼顾，监管不到位的风险 |
制度机制风险 |
中 |
按照相关法律法规要求，建议增加两名食品安全员，做到专人专岗。认真落实各项规章制度，杜绝食品安全事故发生。 |
基建科科长 |
项目立项 |
思想道德风险 |
低 |
科学论证、广泛征集意见 |
项目预算 |
外部环境风险 |
低 |
第三方造价咨询单位编制， |
施工管理 |
权力行使风险 |
低 |
大型项目委托监理，普通项目两人以上实施管理，根据需要邀请使用单位参与管理。编制基建工程管理制度 |
项目验收 |
权力行使风险 |
低 |
邀请使用单位全过程参与，完工后试运行正常后组织验收， |
物业管理科科长 |
第三方管理单位管理 |
权力行使风险制度机制风险 |
低 |
严格按照合同、制度执行，明确管理权限分配 |
项目建设 |
外部环境风险 |
中 |
严格按照学校项目建设流程执行，建立项目团队，聘请专家论证 |
维修人员安全管理 |
思想道德风险 |
低 |
加强劳务工思想建设和安全考核。 |
家具管理 |
权力行使风险制度机制风险 |
低 |
严格按照合同、制度执行，明确管理权限分配 |
综合科科长 |
第三方管理单位管理 |
权力行使风险制度机制风险 |
低 |
严格按照合同、制度执行，明确管理权限分配 |
资产管理 |
外部环境风险 |
中 |
严格按照学校资产管理流程执行 |
办公用品管理 |
权力行使风险制度机制风险 |
低 |
严格按照合同、制度执行，明确管理权限分配 |
党建工作 |
思想道德风险 |
低 |
加强学习，锤炼党性修养 |
