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单位廉政风险点及防控措施表

发布日期：2021年10月18日阅读：

附件4 单位廉政风险点及防控措施表
填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	校园建设总体规划	学校事业发展目标、校区定位不清、不准	权力行使风险	低	基建管理科	詹训进	科学论证，集体决策，严格执行三重一大”制度
2		未按事业发展规划制定校园建设总体规划	权力行使风险	低	基建管理科	詹训进	科学论证，集体决策，严格执行三重一大”制度
3		校园建设规划未经论证或（和）未经集体决策	权力行使风险	低	基建管理科	詹训进	严格执行《城乡规划法》等法律法规
4		校园建设规划未经地方规划主管部门审批五年建设规划脱离学校实际或未经集体决策	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进	科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度项目建议书和可行性研究报告，可根据项目大小，按粤府办〔2017〕58号要求，实施简化审批或合并审批。根据项目资金来源，分为审批制、核准制、备案制立项。
5	项目建议书	建设项目与校园建设规划不符	权力行使风险	低	基建管理科	詹训进
6		建设项目未列入五年基本建设规划	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进
7		项目建设未经集体决策，集体决策不符合规定程序，决策依据不充分，主要领导“一言堂” 等问题。	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进
8		项目建设未经集体决策，集体决策不符合规定程序，决策依据不充分，主要领导“一言堂” 等问题。	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进
9	项目可行性研究报告	项目建设用地或规划条件或环境评估等未通过审查	权力行使风险	中	基建管理科	詹训进
10		可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制机构不具备相应资质	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进
11		可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制深度不够	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进
12		可研报告确定建设或投资规模超过项目建议书批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学校集体决策并履行相关手续	权力行使风险	低	基建管理科	詹训进
13		可研报告未经程序批准	权利行使风险	中	基建管理科	詹训进
14	项目初步设计及概算	未按可研批复编制设计任务书	权力行使风险	低	基建管理科	詹训进	严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规
15		未按设计任务书设计方案	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进	严格执行国家关于建设工程勘察设计和投资管理的法律法规
16		项目初步设计及概算编制机构不具备相应资质。	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进
17		项目初步设计或概算文件深度不够	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进
18		初步设计建设规模或概算规模超过可研报告批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学校集体决策并履行相关手续	权利行使风险	低	基建管理科	詹训进
19		项目初步设计及概算未经程序批准	权利行使风险	中	基建管理科	詹训进

附件4 单位廉政风险点及防控措施表
填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	编制设计任务书	设计任务书编制不全面	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格执行可研批复, 设置审核环节。
2	编制设计任务书	设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致。	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格执行可研批复, 设置审核环节。
3	勘察设计招	资质不符合要求	权利行使风险	低	基建管理部门、招标管理部门	詹训进	严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件。
4		有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委靠合同。	权利行使风险	高	基建管理部门、招标管理部门	詹训进	严格执行《招标投标法》
5		选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。	权利行使风险	中	基建管理部门、招标管理部门	詹训进	严格执行《招标投标法》
6	方案审核	设计方案不符合设计任务书要求。	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	1.设置审核环节 2.设计方案报规划部门审批
7	设计方案校内征隶意见	未经使用部门确认，设计方案不符合使用要求	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	3.项目设计方案须经使用部门确认
8	初步设计施工图设计	对设计图纸审查把关不严；	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	1.实行初步设计和施工图设计专家审查制度； 2.严格按合同进行设计管理； 3.建立健全设计管理制度。
9		设计预算超概算，概算超估算	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
10		授意选用有利益关系厂家的设备和材料	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进
11		不按合同约定支付设计费	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
12	施工图审查	图审单位资质不符合要求.	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格执行相关管理规定
13	施工图审查	未通过消防、入防、防雷等专项审查.	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格审查资质文件。

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填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	办理规划许可证	未按规定办理规划许可证	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格依法依规办理报建手续
2	委托质量安全监督	未按规定办理质量安全监督手续	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进
3	办理施工许可证	未按规定办理施工许可证	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进

附件4 单位廉政风险点及防控措施表
填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	编制招标方案	应招标而不招标，或规避招标	权利行使风险	高	采购中心	詹训进	1、严格执行招投标管理制度； 2、建立招标方案审核机制； 3、建立健全招投标监督机制。
2		未经有关部门核准邀请招标	权利行使风险	中	采购中心	詹训进
3		违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人	权利行使风险	高	采购中心	詹训进
4	编制招标控制价	控制价设置不合理	权利行使风险	高	采购中心	詹训进	委托有资质的咨询单位进行控制价复核
5	发布招标公告	应当发布公告而未发布	权利行使风险	高	采购中心	詹训进	1、严格执行招投标管理制度； 2、公告发布前需向招标监督机构备案。
6	发布招标公告	发布招标公告不符合有关规定	权利行使风险	中	采购中心	詹训进	1、严格执行招投标管理制度； 2、公告发布前需向招标监督机构备案。
7	接受报名	人为因素干扰投标报名	权利行使风险	高	采购中心	詹训进	推行网上公开报名，排除人为干扰。
8	接受报名	超时接受报名、透露投标人信息	权利行使风险	低	采购中心	詹训进	推行网上公开报名，排除人为干扰。
9	资格审查（如有）	未按资格审查条款审查资格	权利行使风险	高	采购中心	詹训进	1、建立监督复核机制； 2、要求投标人提供基本账户信息及资质原件。
10	资格审查（如有）	投标企业挂靠、借用资质	权利行使风险	中	采购中心	詹训进	1、建立监督复核机制； 2、要求投标人提供基本账户信息及资质原件。
11	发售招标文件（如有）	泄露购买招标文件单位信息	权利行使风险	低	采购中心	詹训进	加强对招标代理机构的管理。
12	招标答疑（如有）	对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件见受人	权利行使风险	低	采购中心	詹训进	招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件收受人。
13	评标	围标、串标	权利行使风险	高	采购中心	詹训进	1、只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的概率； 2、对各投标入公司、主要人员的关联情况进行核查； 3、评标时在招投标信息系统中对投标人主要人员的职业资格证书代码进行核查。
14		招标人以各种方式影响专家评标	权利行使风险	高	采购中心	詹训进	1、全封闭评标，对评标过程录音、录像； 2、规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导。
15		泄露有关评审过程	权利行使风险	低	采购中心	詹训进	1、评标时所有专家和工作人员的通讯工具必须关闭； 2、做好评审过程的保密工作，严禁私自记录。
16	公示	未按规定公示评标结果	权利行使风险	低	采购中心	詹训进	1、严格执行公示规定； 2、联合纪检监察部门、行政监管部门共同调查。
17	公示	不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查	权利行使风险	中	采购中心	詹训进	1、严格执行公示规定； 2、联合纪检监察部门、行政监管部门共同调查。
18	发出中标通知书	未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人	权利行使风险	高	采购中心	詹训进	1、严格执行《招标投标实施条例》； 2、在法定时限内办理中标通知书备案。
19	发出中标通知书	招标人未按相关规定发出中标通知书	权利行使风险	低	采购中心	詹训进	1、严格执行《招标投标实施条例》； 2、在法定时限内办理中标通知书备案。

附件4 单位廉政风险点及防控措施表
填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	合同起草	起草合同无依据,招投标文件条款违背单位集体决策的会议纪要及批复，合同条款违背招投标文件	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进	依据中标通知书、招投标文件、会议纪要、批复等支撑文件起草
2		合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进	对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程价款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确。
3		合间内容与现行国家规定存在明显冲突	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进	执行现行国家规定
4		设置显失公平的条款	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进	1.规范合同审核程序; 2.建立专业人员、法律顾问合同审核制。
5	合同审核	合同审核流于形式	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进
6	合同审核	发现问题不及时	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进
7	合同签订	不及时签订合同	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进	1.设定合同签订时限; 2.规范合同签署行为。
8	合同签订	合同签署人不符合相关规定（不是法人、没有授权等）	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进	1.设定合同签订时限; 2.规范合同签署行为。
9	合同备案	不及时备案	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进	明确工作人员职责
10	合同备案	备案文档不完整	权利行使风险	高	招标管理部门、基建管理部门	詹训进	明确工作人员职责
11	合同执行	不严格执行合同内容	权利行使风险	高	基建管理部门、财务管理部门	詹训进	建立健全合同执行监管机制
12	合同执行	背离原合同实质性内容签订补充协议	权利行使风险	高	基建管理部门、财务管理部门	詹训进	建立健全合同执行监管机制

附件4 单位廉政风险点及防控措施表
填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	质量管理体系审核	不审核或审核流于形式	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	1.严格督促施工单位及监理单位按程序进行审核； 2.实行审核备案签字制度。
2	监理部、施工项目部组成人员审核	发现问题未及时纠正	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	依文件，严格监督管理入员持证上岗。
3	施工图交底	未及时组织施工图交底	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	形成交底会议纪要，完备签字备案制度。
4	施工图交底	交底流于形式	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	形成交底会议纪要，完备签字备案制度。
5	质量管理体系运行状况跟踪检查	管理人员不到位	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度。
6	质量管理体系运行状况跟踪检查	未督促执行质量管理体系	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度。
7	工程质量跟踪检查	工程质量监督不到位	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	1.严格督促监理、施工单位履行职责； 2.督促执行材料进场验收制度和工序“三检”制度。
8		分包单位资质审核不严	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
9		对材料进场验收程序把关不严	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
10		对检验程序审核不严。存在转包、违法分包等问题发现不及时，证据不掌握。	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
11		授意指定有利益关系的分单位或材料供应商；	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	签订廉政责任书，规范管理人员行为。
12		明示或暗示设计施工单位违反强制性标准。	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	签订廉政责任书，规范管理人员行为。
13		对发现的问题不及时处理	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	建立首问责任制
14	隐蔽工程验收	不及时参与主要分部分项工程验收	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	完善相关制度，保存检查影像、文字等原始资料。
15		授意对不合格工程通过验收	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进
16		明示或暗示改动、编造实测数据	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进
17	分部工程验收	不审核或审核流于形式	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进
18	分部工程验收	发现问题未及时纠正	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进

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填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	安全检查	未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，留档备案； 2.督促施工企业落实保险制度； 3.落实定期安全检查措施。
2		对项目安全不监督检查或检查时降低标准	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
3		在安全检查过程中故意刁难	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
4	通报检查情况	故意隐瞒检查中发现的安全隐患	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	1.及时公布检查结果并限期整改； 2 .对整改结果进行复查并备案。
5	通报检查情况	未及时督促施工单位消除安全隐患。	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	1.及时公布检查结果并限期整改； 2 .对整改结果进行复查并备案。
6	复检	复检流于形式	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	完善复检工作程序，督促监理单位进行复查，审核复查记录。
7	复检	对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	完善复检工作程序，督促监理单位进行复查，审核复查记录。

附件4 单位廉政风险点及防控措施表
填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	开工报告审批	开工报告未及时批准	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格按施工管理程序执行,及时批准开工报告。
2	开工报告审批	不具备条件擅自批准开工	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格按施工管理程序执行,及时批准开工报告。
3	工程进度计划审核	未审核进度计划	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格按施工组织设计对进度计划进行审核
4	工程进度计划审核	批准不合理的进度计划	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	严格按施工组织设计对进度计划进行审核
5	工期计划落实	未定期检查进度计划的执行情况逾期完工，未按合同约定扣除违约金	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	建立进度计划检查制度并落实
6	工期签证办理	随意办理工期签证	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	做好工期索赔或反索赔的证据积累与收集保存
7	竣工报告审核	接受资料不齐备的竣工报告	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进	应按规定建立符合要求的竣工资料清单，并对照查验竣工报告

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填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	变更申请	擅自改变项目规模、内容、标准	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	1.建立变更审批机制； 2.严格按照设计图纸施工； 3.严禁相关责任人干预工程建设，随意提出变更； 4.在设计合同条款中增加对图纸质量的索赔条款
2		串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进
3		默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进
4		重大变更超过限额未经招标直接发包或者未经审批直接发包	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进
5	策批决审	不按程序和权限审批变更	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	1.建立变更审批会签制度，集体研究决定； 2.严格按变更审签程序执行； 3.加强现场监督管理，杜绝未批准先实施行为
6		在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进
7		不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进

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填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	年度投资计划编制	未及时编制或据实编制投资计划	权利行使风险	中	财务管理部门基建管理部门	詹训进	按实际需求编制投资计划
2	项目预算下达	未落实或挪用、挤占项目资金	权利行使风险	高	财务管理部门	詹训进	建立专项核算，对项目资金专款专用
3	支付申请	授意施工、监理单位超进度申请进度款	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	建立部门跟踪制度，建立支付台账
4	支付审批	未按合同或形象进度审核支付申请	权利行使风险	高	基建管理部门财务管理部门	詹训进	制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；
5		批准手续不完备的支付申请	权利行使风险	高	基建管理部门财务管理部门	詹训进
6		有意拖延审批时间	权利行使风险	高	基建管理部门财务管理部门	詹训进
7	资金拨付	有意拖延支付	权利行使风险	低	财务管理部门	詹训进	制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制
8	资金拨付	未经审批提前支付	权利行使风险	低	财务管理部门	詹训进	制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制

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填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	工程结算编制	未及时督促施工企业编制工程结算	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	建立内控复核制度
2	工程结算编制	未严格审核结算资料的完整性和真实性	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	建立内控复核制度
3	工程结算审核	未按规定委托具有相应资质的咨询机构审核	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	1.完善咨询机构遴选机制； 2.强化审核监督过程。
4		未及时完成工程结算审核工作	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
5		对审核过程监管不到位，导致“串审”	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
6		未按合同约定严格审核结算造价	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
7	竣工财务决算编制	不及时办理竣工财务决算	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	1.规范竣工决算编制程序； 2.明确财务人员职责。
8		内控制度、立项批复、招投标资料、项目合同、财务支付凭证等财务决算资料不完整	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
9		编制虚假决算报表	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进

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填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	工程结算编制	未及时督促施工企业编制工程结算	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	建立内控复核制度
2	工程结算编制	未严格审核结算资料的完整性和真实性	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	建立内控复核制度
3	工程结算审核	未按规定委托具有相应资质的咨询机构审核	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进	1. 完善咨询机构遴选机制; 2．强化审核监督过程 '
4		未及时完成工程结算审核工作	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
5		对审核过程监管不到位，导致“串审”	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
6		未按合同约定严格审核结算造价	权利行使风险	中	基建管理部门	詹训进
7	竣工财务决算编制	不及时办理竣工财务决算	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进	1．规范竣工决算编制程序; 2.明确财务人员职责
8		内控制度、立项批复、招投标资料、项目合同、财务支付凭证等财务决算资料不完整	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进
9		编制虚假决算报表	权利行使风险	高	基建管理部门	詹训进

附件4 单位廉政风险点及防控措施表
填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	竣工财务决算报批	未及时编制竣工财务决算	权利行使风险	低	财务管理部门	詹训进	《关于印发〈广东省财政厅关于基本建设财务管理的实施办法〉及配套制度的通知》（粵财规〔2017〕2 号）《广东省建设工程造价管理规定》（省府令第205 号）
2		专校委托其它单位编制的项目竣工财务决算，未经学校确认	权利行使风险	低	财务管理部门	詹训进
3		项目竣工财务决算未报批。	权利行使风险	低	财务管理部门	詹训进
4		项目投资调整幅度超出国家规定范围未获批准	权利行使风险	低	基建管理部门	詹训进
5	固定资产移交	项目竣工财务决算获批后未及时办理固定资产移交手续	权利行使风险	低	财务管理部门资产管理部门	詹训进
6		项目固定资产移交完成前，项目负责人或决算编报负责人已调离。	权利行使风险	低	基建管理部门财务管理部门	詹训进
7		已移交固定资产未及时按有关规定组织办理不动产权登记、国有资产登记	权利行使风险	低	资产管理部门基建管理部门	詹训进

附件4 单位廉政风险点及防控措施表
填报单位（签章）：填报日期：年月日
序号	风险环节	风险点	风险类别	风险等级	责任岗位	责任领导	防控措施
1	思想道德风险	不重视政治学习，理论修养不够	思想道德风险	低	总务后勤部	詹训进	加强政治学习，严格按《总务处政治学习制度》执行，认真学习《中国共产党章程》和党的各项规章制度，不断提升个人的理论素养。
2		个人修养欠缺	思想道德风险	中	总务后勤部	詹训进	加强学习，严格执行《中央八项规定》、《省委省政府十项规定》、《市委市政府七项规定》，增强个人道德修养，建立个人生活考核约束机制。
3		人生观、价值观偏离	思想道德风险	中	总务后勤部	詹训进	加强学习，严格按《八荣八耻》和《三严三实》规范自己的言行，树立正确的人生观、价值观、世界观。
4	制度机制风险	部门制度不健全	制度机制风险	低	总务后勤部	詹训进	建立学校总务各项工作制度、完善管理机制。
5		没有建立物资采购制度，办公用品发放管理办法	制度机制风险	中	总务后勤部	詹训进	制定并严格执行学校《办公用品管理办法》、《物资采购管理办法》等规章制度，使工作具有制度的保障。
6		没有制定维修工作管理办法、库房管理办法	制度机制风险	中	总务后勤部	詹训进	制定学校维修工作制度，严格执行《维修工作制度》、《库存物资管理制度》，让部门员工有明确的工作指导。
7		没有市场考察工作的办法	制度机制风险	中	总务后勤部	詹训进	制定并认真执行部门《市场考察工作要求》，并按要求填写好调查表存档。
8		部门工作程序不规范	制度机制风险	高	总务后勤部	詹训进	严格执行《物资采购制度》、《维修工作制度》、《办公用品管理制度》。
9	岗位职责风险	岗位职责独立性程序高	岗位职责风险	中	总务后勤部	詹训进	加强对岗位职责独立性的针对性检查，建立民主履职、相互监督的职责架构。
10		没有制定明确的各岗位职责	岗位职责风险	中	总务后勤部	詹训进	完善各岗位职责，制定《食堂监督管理人员岗位职责》、《办公用品管理人员岗位职责》、《采购人员岗位职责》、《维修管理人员岗位职责》，让每一位职工都能明确自己的工作职责，按要求工作，强化自我约束。
11		没有制定部门负责人岗位职责，使工作缺少监督	岗位职责风险	中	总务后勤部	詹训进	结合总务部门工作职责制定《总务处处长岗位职责》并严格执行。
12		不按职责履行职责	岗位职责风险	中	总务后勤部	詹训进	加强履职意识的教育、严厉查处渎职行为；逗硬遵照执行《总务处员工岗位职责》。
13	业务流程风险	业务流程不健全。	业务流程风险	中	总务后勤部	詹训进	制定总务处各项工作业务流程，完善流程节点控制并有针对性检查。
14		没有制定和完善采购等工作流程	业务流程风险	高	总务后勤部	詹训进	根据政府采购管理办法，制定学校《物资采购工作流程》并在相关和风管领导的指导和监督下逗硬执行。
15		没有制定和完善维修等工作流程	业务流程风险	低	总务后勤部	詹训进	制定学校《维修工作流程》、《办公用品申报、领取流程》并严格执行。
16		不安流程实施	业务流程风险	高	总务后勤部	詹训进	在学校纪检监审处、分管领导及各部门监督之下，认真按流程办事。
17	外部环境风险	利益诱惑	外部环境风险	中	总务后勤部	詹训进	树立正确的人生观、价值观，坚决抵制利益诱惑，加强警示教育，发现问题及时处理。
17	外部环境风险	外部施加压力	外部环境风险	中	总务后勤部	詹训进	坚守程序、规范，照章办事，不徇私情。
18	思想道德风险	不重视政治学习，党性修养不够	思想道德风险	高	总务后勤部	詹训进	严格规定、督促检查，加强政治学习，以《中国共产党章程》作为思想道德的指针，建立党性意识的考评体系，树立良好的党性意识；
19		廉洁自律意识不强；	思想道德风险	高	总务后勤部	詹训进	加强警示教育、廉洁自律教育，严格按照个人与学校指挥部签订的《廉政建设责任书》的要求规范自己的言行，发现不良苗头及时提醒；
20		在工作中怕承担责任和得罪人，有畏难情绪，不能开拓工作局面	思想道德风险	高	总务后勤部	詹训进	加强工作责任意识，按《新校区建设指挥部管理制度》开展工作，不怕得罪人；
21		人生观、价值观偏离	思想道德风险	高	总务后勤部	詹训进	加强学习树立正确的人生观、价值观。
22	制度机制风险	对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用	制度机制风险	中	总务后勤部	詹训进	认真学习规章制度及国家法律法规，按规章制度严格要求自身；
23		制度遗漏	制度机制风险	中	总务后勤部	詹训进	建立完善的工程建设管理制度如《设计变更暂行规定》、《隐蔽工程验收制度》、《工程现场计量及签证规定》、《工程竣工验收管理制度》、《基建资料管理制度》等相关制度，使工程建设的每一项工作都有制度作为保障
24		不严格执行制度	制度机制风险	中	总务后勤部	詹训进	严格执行《新校区建设工程施工管理制度》，把制度作为我们工作的必不可少支撑。
25	岗位职责风险	个人自由裁量权空间大小不同，可能导致乱作为；	岗位职责风险	中	总务后勤部	詹训进	加强业务学习，加强部门职工素质教育
26		由于外在或内在原因不正确履职，可能导致失职渎职	岗位职责风险	中	总务后勤部	詹训进	加强责任意识，排除一切人为干扰因素
27		岗位职责不明确	岗位职责风险	中	总务后勤部	詹训进	.严格对照新校区建设指挥部施工管理制度汇编要求，认真执行《工程管理处处长工作职责》、《现场代表工作岗位职责》、《统计、资料员岗位职责》，自觉规范履职
28	业务流程风险	业务流程不健全	业务流程风险	中	总务后勤部	詹训进	1.制定健全的工程管理各项工作业务流程； 2.完善流程节点控制并有针对性检查； 3.严格执行《设计变更申报流程》、《工程现场计量及签证流程》、《隐蔽工程验收流程》、《市场询质询价流程》，高度重视工作的程序性
29	业务流程风险	缺乏重要流程节点的控制	业务流程风险	中	总务后勤部	詹训进
30	外部环境风险	收受他人利益，可能导致行为示范，构成失职渎职或钱权交易	外部环境风险	高	总务后勤部	詹训进	加强自身学习，以个人和指挥部签订的《廉政工作责任书》和各项部门管理制度为工作准则，坚决抵制利益诱惑，做好本职工作；
31		受到外部施加的非正常影响，可能导致履职失控	外部环境风险	高	总务后勤部	詹训进	以《总务后勤部岗位职责》等为行为准绳，排除一切外部干扰因素；
32		因亲情或友情影响，可能导致行为失落权力失控	外部环境风险	高	总务后勤部	詹训进	加强工作责任意识，用岗位职责规劝亲人、朋友，杜绝亲情牌和友情牌趁虚而入。

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